关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》的公告股转系统公告[2017]506号

——更新时间：2017-12-26 11:06:07 点击率: 7651

附件4

XX股份有限公司关于股票挂牌的提示性公告

本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司同意。本公司股票将于X年X月X日起在全国股转系统挂牌公开转让。

证券简称：XX，证券代码：XX。

转让方式：XX。（如为做市转让，应披露做市商信息）

做市商1：XX（全称），推荐本公司股票挂牌的主办券商/推荐本公司股票挂牌的主办券商XX证券公司的母（子）公司。

做市商2：XX（全称）。

……

所属层级：XX。

（如有挂牌同时发行，应披露发行信息）本公司挂牌同时发行总额为XX股，其中限售条件XX股，无限售条件XX股。无限售条件股份将于X年X月X日在全国股转系统挂牌公开转让。

公开转让说明书及附件已于X年X月X日、股票发行情况报告书已于X年X月X日披露于全国股转系统指定信息披露平台www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投资者查阅。

XX股份有限公司（公章）

年月日

附件5

变更股票转让方式为做市转让方式申请

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决议，决定本公司股票（证券简称：XX，证券代码：XX）由集合竞价转让方式变更为做市转让方式。现本公司申请变更股票转让方式为做市转让方式。

目前，已有2家（以上）做市商（XX、XX、……）同意为本公司股票提供做市报价服务，且各做市商均已取得不低于10万股的本公司股票。其中，做市商XX取得的拟作为做市库存股票的本公司股票XX股，做市商XX取得的拟作为做市库存股的本公司股票XX股，……。

本公司承诺所提供的申请材料真实、准确、完整，决议程序合法合规，因提供的申请材料不符合上述承诺及决议程序违法违规等问题所引起的一切法律责任由本公司自行承担。

XX股份有限公司（公章）

联系人：

联系电话：

年月日

附件6

做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

本公司自愿为XX股份有限公司（挂牌公司）股票（证券简称：XX，证券代码：XX）提供做市报价服务，申请成为XX股份有限公司股票做市商,并同意XX股份有限公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提交《变更股票转让方式为做市转让方式申请》。

本公司做市交易单元：XX；做市证券账户：XX；拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股（其中，在全国中小企业股份转让系统买入XX股，通过股票发行取得XX股，通过其他合法方式取得XX股）。

本公司自营证券账户所持XX股份有限公司股票共XX股（其中，自营证券账户XX持有XX股，自营证券账户XX持有XX股，……）。

本公司承诺向全国股转公司提供相关材料的真实、准确、完整，并承诺履行报价义务、遵守有关做市商的各项规定，自愿接受因违反承诺及有关规定而导致的法律后果。

附件：股票划转申请

XX证券公司（公章）

联系人：

联系电话：

年月日

附件

股票划转申请

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

现本公司申请将本公司自营证券账户XX（交易单元编码：XX，托管单元编码：XX）所持XX股份有限公司全部股票（证券简称：XX，证券代码：XX）划转至本公司做市证券账户XX（交易单元编码：XX，托管单元编码：XX）。

XX证券公司（公章）

联系人：

联系电话：

年月日

附件7

XX股份有限公司关于变更股票转让方式为做市转让方式的提示性公告

XX股份有限公司（以下简称“公司”）变更股票转让方式为做市转让方式申请已经全国股转公司同意。公司股票将于X年X月X日起变更为做市转让方式。变更前，公司股票仍采取集合竞价转让方式进行转让。

证券简称：XX，证券代码：XX。

做市商1：XX（全称）。

做市商2：XX（全称）。

……

特此公告。

XX股份有限公司（公章）

年月日

附件8

变更股票转让方式为集合竞价转让方式申请

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决议，决定本公司股票（证券简称：XX，证券代码：XX）由做市转让方式变更为集合竞价转让方式。现本公司申请变更股票转让方式为集合竞价转让方式。

经与做市商协商一致，本公司股票所有做市商XX、XX、……均同意退出为本公司股票做市。其中，做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续加入做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超过6个月/3个月；做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续加入做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超过6个月/3个月；……，均符合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》有关做市商最低做市期限的要求。

XX股份有限公司（公章）

联系人：

联系电话：

年月日