第四章 经营者集中

第十一条  依法实施经营者集中。互联网平台经营者或平台内经营者合并、通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、以及通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响，若达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》的规定，应当事先向反垄断执法机构申报，未申报或者申报后获得批准前不得实施集中。涉及协议控制架构的经营者集中，属于经营者集中反垄断审查范围。

经营者集中未达到国务院规定的申报标准，但有证据证明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，反垄断执法机构可以要求经营者申报并书面通知经营者。集中尚未实施的，经营者未申报或者申报后获得批准前不得实施集中；集中已经实施的，经营者应当自收到书面通知之日起一百二十日内申报，并采取暂停实施集中等必要措施减少集中对竞争的不利影响。

任何单位和个人发现未达申报标准但具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，可以向反垄断执法机构书面反映，并提供相关事实和证据。反垄断执法机构经核查，对有证据证明未达申报标准的经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，依照前款规定进行处理。

是否实施集中的判断因素包括但不限于是否完成市场主体登记或者权利变更登记、委派高级管理人员、实际参与经营决策和管理、与其他经营者交换敏感信息、实质性整合业务等。

第十二条  经营者集中的考量因素。对于互联网平台经营者或平台内经营者集中，需考虑经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力、相关市场的市场集中度、集中对市场进入及技术进步的影响、集中对消费者及其他有关经营者的影响等因素。在平台经济领域，除以营业额为指标外，经营者的市场份额还可以考虑采用交易金额、交易数量、活跃用户数、点击量、使用时长或者其他指标在相关市场所占比重，并可以视情况对较长时间段内的市场份额进行综合评估，判断其动态变化趋势。

第十三条  经营者集中的注意事项。互联网平台经营者及平台内经营者应当主动遵守《反垄断法》《国务院关于经营者集中申报标准的规定》《经营者集中审查规定》《国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南》等相关规定，防范出现未依法申报的法律风险。互联网平台经营者及平台内经营者集中达到申报标准，经营者未申报实施集中、申报后未经批准实施集中或者违反审查决定的，反垄断执法机构将依照《经营者集中审查规定》进行调查。

专题四：经营者集中敏感行为

（一）互联网平台经营者或平台内经营者集中达到以下标准的，应事先向反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中：参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。“上一会计年度”，是指集中协议签署日的上一会计年度。

（二）在平台经济领域，经营者的营业额包括其销售商品和提供服务所获得的收入。根据行业惯例、收费方式、商业模式、互联网平台经营者的作用等不同，营业额的计算可能有所区别。对于仅提供信息匹配、收取佣金等服务费的互联网平台经营者，可以按照平台所收取的服务费及平台其他收入计算营业额；互联网平台经营者具体参与平台一侧市场竞争或者发挥主导作用的，还可以计算平台所涉交易金额。

（三）反垄断执法机构高度关注参与集中的一方经营者为初创企业或者新兴平台、参与集中的经营者因采取免费或者低价模式导致营业额较低、相关市场集中度较高、参与竞争者数量较少等类型的经营者集中，对未达到申报标准但有证据证明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，反垄断执法机构可以要求经营者申报。经营者未按规定进行申报的，反垄断执法机构应当依法进行调查。

（四）对于具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，反垄断执法机构应当根据《反垄断法》第三十四条规定作出决定。对不予禁止的经营者集中，反垄断执法机构可以决定附加以下类型的限制性条件：剥离有形资产，剥离知识产权、技术、数据等无形资产或者剥离相关权益等结构性条件；开放网络、数据或者平台等基础设施、许可关键技术、终止排他性协议、修改平台规则或者算法、承诺兼容或者不降低互操作性水平等行为性条件；结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件。

第五章  滥用行政权力排除、限制竞争

第十四条 禁止滥用行政权力排除、限制竞争。行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下简称行政主体）和公共资源交易平台不得滥用行政权力，通过与经营者签订合作协议、备忘录等方式，妨碍其他经营者进入相关市场或者对其他经营者实行不平等待遇，排除、限制竞争。

互联网平台经营者及平台内经营者在做好自我防范的同时，也应了解《反垄断法》第三十九条至四十五条，以及《国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南》第二十二条规定的可能构成滥用行政权力排除、限制平台经济领域市场竞争的具体行为。

互联网平台经营者及平台内经营者因行政主体或公共资源交易平台滥用行政权力排除、限制竞争，并不能免除其应承担的法律责任。经营者能够证明其从事滥用市场支配地位或者达成垄断协议行为是被动遵守行政命令所导致的，可以依法从轻或减轻处罚。当经营者遇到此类情况时，需明确拒绝，必要时，向反垄断执法机构投诉和举报。

专题五：滥用行政权力排除、限制竞争敏感行为

（一）行政主体或公共资源交易平台是否存在限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的互联网平台经营者或平台内经营者提供的商品，或者其他经营者提供的与平台服务相关的商品。

（二）行政主体或公共资源交易平台是否存在对外地互联网平台经营者或平台内经营者设定歧视性标准、实行歧视性政策，采取专门针对外地互联网平台经营者或平台内经营者的行政许可、备案，或者通过软件、互联网设置屏蔽等手段，阻碍、限制外地互联网平台经营者或平台内经营者进入本地市场，妨碍商品在地区之间的自由流通。

（三）行政主体或公共资源交易平台是否存在以设定歧视性资质要求、评标评审标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外地互联网平台经营者或平台内经营者参加本地的招投标以及其他经营活动；是否存在对外地互联网平台经营者或平台内经营者实行歧视性待遇，排斥、限制、强制或者变相强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构；是否存在强制或者变相强制互联网平台经营者或平台内经营者从事《反垄断法》规定的垄断行为。

（四）行政主体或公共资源交易平台是否存在以办法、决定、公告、通知、意见、会议纪要、函件等形式，制定、发布含有排除、限制竞争内容的市场准入、产业发展、招商引资、招标投标、政府采购、经营行为规范、资质标准等涉及平台经济领域市场主体经济活动的规章、规范性文件和其他政策性文件以及“一事一议”形式的具体政策措施。

第六章  法律责任与配合调查义务

第十五条 法律责任。互联网平台经营者或平台内经营者达成并实施垄断协议的、滥用市场支配地位的、违法实施经营者集中的，分别依据《反垄断法》第五十六条、第五十七条、第五十八条规定处理。经营者因行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力而达成并实施垄断协议的，依据《反垄断法》第五十六条规定处理，构成滥用市场支配地位的，按照《反垄断法》第五十七条规定处理。

互联网平台经营者或平台内经营者实施垄断行为给他人造成损失的，依法承担民事责任，构成犯罪的依法追究刑事责任。经营者实施垄断行为，损害社会公共利益的，设区的市级以上人民检察院可以依法向人民法院提起民事公益诉讼。

对《反垄断法》第五十六条、第五十七条、第五十八条规定的罚款，反垄断执法机构确定具体罚款数额时，考虑违法行为的性质、程度、持续时间和消除违法行为后果的情况等因素。

第十六条 配合调查义务。互联网平台经营者或平台内经营者及员工应当配合反垄断执法机构依法对涉嫌垄断行为进行调查，不得拒绝或阻碍调查，否则，经营者或员工需承担《反垄断法》第六十二条规定的法律责任。对于反垄断执法机构在未预先通知的突击调查中，经营者及员工应当全面配合执法人员。

专题六：垄断行为法律风险

（一）根据《反垄断法》第五十六条，经营者达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款，上一年度没有销售额的，处500万元以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处300万元以下的罚款。经营者的法定代表人、主要负责人和直接责任人员对达成垄断协议负有个人责任的，可以处100万元以下的罚款。经营者组织其它经营者达成垄断协议或者为其他经营者达成垄断协议提供实质性帮助的，按相同办法处理。经营者因行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力而达成并实施垄断协议的，按相同办法处理；经营者能够证明其达成垄断协议是被动遵守行政命令所导致的，可以依法从轻或者减轻处罚。

（二）根据《反垄断法》第五十七条，经营者滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，根据违法性质、程度、持续时间和消除违法行为后果的情况等因素，处上一年度销售额的1%以上10%以下的罚款。经营者因行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力而滥用市场支配地位的，按相同办法处理；经营者能够证明其从事的滥用市场支配地位行为是被动遵守行政命令所导致的，可以依法从轻或者减轻处罚。

（三）根据《反垄断法》第五十八条，经营者违法实施经营者集中的，且具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，由反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前状态，处上一年度销售额10%以下的罚款；不具有排除、限制竞争效果的，处500万元以下的罚款。

（四）根据《反垄断法》第六十二条，经营者拒绝提供有关材料、信息、或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的，由反垄断执法机构责令改正，对单位处上一年度销售额1%以下的罚款，上一年度没有销售额或者销售额难以计算的，处500万元以下的罚款；对个人处50万元以下的罚款。

（五）经营者违反《反垄断法》相关规定，情节特别严重、影响特别恶劣，造成特别严重后果的，反垄断执法机构可以按照《反垄断法》第五十六条、第五十七条、第五十八条、第六十二条规定的罚款数额的二倍以上五倍以下确定具体罚款数额。经营者因违反反垄断相关法规受到行政处罚的，依照国家有关规定记入信用记录，并向社会公示。

第七章  经营者内部合规管理

第十七条 承诺制度。对反垄断执法机构调查的涉嫌垄断行为，被调查的互联网平台经营者或平台内经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的，反垄断执法机构可以决定中止调查。但反垄断执法机构对于固定或者变更商品价格、限制商品生产或者销售数量、分割销售市场或者原材料采购市场的涉嫌垄断协议案件，不接受中止调查申请，即承诺制度不适用主要横向垄断协议案件。

中止调查决定系因经营者提供了不完整、不真实的信息而作出、中止调查决定所依据的事实发生重大变化或经营者未履行承诺时，反垄断执法机构恢复调查。经营者申请承诺的具体适用范围和程序等可以参考《禁止垄断协议规定》《禁止滥用市场支配地位行为规定》以及《国务院反垄断委员会垄断案件经营者承诺指南》等相关规定。

第十八条  宽大制度。对横向垄断协议案件，互联网平台经营者或平台内经营者主动向反垄断执法机构报告有关情况并提供重要证据直至持续配合调查终结的，可申请适用宽大处理。垄断协议有关情况的报告，包括但不限于参与垄断协议的经营者、涉及的商品范围、达成协议的内容和方式、协议的具体实施情况、是否向其他境外执法机构提出申请等；重要证据是指反垄断执法机构尚未掌握的，能够对立案调查或者对认定垄断协议起到关键性作用的证据。反垄断执法机构根据经营者主动报告的时间顺序、提供证据的重要程度及达成、实施垄断协议的相关情况，决定酌情减轻或者免除处罚。经营者申请宽大的具体适用标准和程序等应当以《反垄断法》《禁止垄断协议规定》《国务院反垄断委员会横向垄断协议案件宽大制度适用指南》等相关规定为依据。

第十九条  反垄断合规管理体系。互联网平台经营者应根据自身的业务规模、平台功能、商业模式和主要风险来源，建立覆盖平台企业各业务领域、部门、分支机构的反垄断合规管理制度，建立反垄断合规的职责分工和违规问责制度，明确部门和人员的职责范围以及承担的责任，最高管理者、中高层管理者应公开作出并履行反垄断合规承诺，其他员工应作出并履行相应的反垄断合规承诺，完善合规咨询、合规检查、合规汇报、合规考核等内部机制，有效实施反垄断合规管理，自觉接受反垄断执法机构监管和社会监督。

第二十条  培训管理。互联网平台经营者及平台内经营者应定期开展公司高管人员和员工合规培训，增强反垄断合规意识，提升反垄断合规能力，同时，向反垄断执法机构报告反垄断合规管理制度及实施效果，自觉维护平台经济公平竞争的市场秩序。

第二十一条  反垄断合规建议。互联网平台经营者和平台内经营者在利用开源代码、通用算法等技术手段来实现定价、精准投放等行为时，避免实施价格共谋，并提前评估可能产生的排除、限制竞争效果。

对竞争者或交易相对人的竞争性敏感信息予以保密，避免更大范围披露、分享给内部或外部人员，不将竞争敏感性信息用于其他用途。竞争者之间应避免直接沟通或交换竞争性敏感信息，或者通过行业协会、广告方、平台内经营者等第三方间接交换竞争性敏感信息。避免在具有竞争关系的交易相对人之间收集、中转、传输竞争性敏感信息，或者为具有竞争关系的交易相对人交换竞争性敏感信息提供便利条件。

平台经营者可能向多家彼此之间具有竞争关系的上游供应商采购商品，也可能向多家彼此之间具有竞争关系的下游企业供应商品。平台经营者在与上游或下游企业合作过程中，即使与上、下游企业之间均不存在竞争关系，也应避免组织、协调、帮助具有竞争关系的上、下游企业达成或实施垄断协议。

具有市场支配地位的平台经营者，除非能够证明存在正当理由，否则“二选一”很可能构成限定交易行为。即便平台经营者不具备市场支配地位，但通过实施“二选一”或者利用平台规则、数据、算法、技术等方式进行纵向限制，在产生明显排除、限制竞争影响时，也可能具有构成纵向垄断协议的风险。

具有市场支配地位的平台经营者在软件或应用程序的设计中应避免捆绑下载，在给用户提供产品软件或应用程序的下载过程中，应避免捆绑用户下载其他软件或应用程序，并以适当方式告知用户,保障用户下载或拒绝下载软件或应用程序的选择权。

第二十二条 知识产权保护合规建议。建立知识产权保护规则，完善知识产权侵权投诉受理机制，积极实施《电子商务平台知识产权保护管理》推荐性国家标准，实施知识产权全流程管理和保护。

专题七：平台经营者主体责任清单

（一）在与平台内经营者开展公平竞争时，无正当理由，不使用平台内经营者及其用户在使用平台服务时产生或提供的非公开数据。平台内经营者或用户访问、注册、登录、获取其所需的平台服务时，不将使用其他关联平台提供的服务作为前提条件。

（二）建议平台经营者建立健全数据安全审查与内控机制，对涉及用户个人信息的处理、数据跨境流动，涉及国家和社会公共利益的数据开发行为，必须严格依法依规进行，确保数据安全。电子商务平台经营者应当建立知识产权保护规则，与知识产权权利人加强合作，依法保护知识产权。

（三）建议平台经营者根据平台自身的特点，建立有效的内容管理制度，避免违法违规信息在平台上的传播。发现违反法律法规、违背社会公序良俗、对网络生态造成不良影响的信息，应当视情节采取警示、限制发布、停止传输、信息消除、暂停更新直至关闭账号等措施，并保存有关记录，向监管部门报告。

（四）对于法律、法规以及相关的规范性文件明令禁止、限制销售和提供的商品和服务，互联网平台经营者应当动态建立审核词库和管控机制，建立平台审核机制和日常巡查机制，发现违法违规行为应当及时向有关部门报告。

（五）未经用户同意，互联网平台经营者不得将经由平台服务所获取的个人数据与来自自身其他服务或第三方服务的个人数据合并使用，不得以合并个人数据为目的诱导、强迫用户登录并使用自身提供的其他服务。

（六）平台经营者利用其掌握的大数据进行产品推荐、订单分配、内容推送、价格形成、业绩考核、奖惩安排等运用时，需要遵守公平、公正、透明的原则，遵守法律、法规，尊重社会公德和基本的科学伦理，不得侵害公民基本权利以及企业合法权益。

（七）平台经营者在经营过程中应当遵守价格相关法律、法规，不得利用平台规则和数据、算法等技术手段实施价格歧视、哄抬价格、低价倾销等不正当价格行为，不得利用虚假的或者使人误解的价格手段诱骗消费者交易。

（八）平台经营者在平台运营中应当遵守《广告法》以及相关法律、法规的规定，加大对平台内经营者违法违规广告的事先预警和事后处理。互联网平台经营者依法配合有关部门对平台内违法广告的调查和处置，提供必要的数据，协助执法。

（九）平台经营者在运营中应当切实遵守国家法律、法规以及与自然人隐私和个人信息保护相关的规定，履行自然人隐私与个人信息保护责任。平台经营者处理的用户个人信息发生或者可能发生泄露、篡改、丢失的，及时采取补救措施，按照规定告知自然人；造成或者可能造成严重后果的，应当立即向监管部门报告，配合监管部门进行调查处理，并承担相应责任。

第八章  附  则

第二十三条  特别提醒。本指引并非规范性文件，所列信息仅为告知性指引，不构成法律或者其他专业建议，不作为任何司法管辖区的法律声明和行政执法的依据。

第二十四条  指引解释。本指引由广东省市场监督管理局负责解释，并将根据反垄断法律法规、部门规章、指南指引等适时调整。

附件：反垄断相关文件参考目录

1.中华人民共和国反垄断法（2022.8）

2.国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南（2021.2）

3.禁止垄断协议规定（2023.4）

4.禁止滥用市场支配地位行为规定（2023.4）

5.国务院关于经营者集中申报标准的规定（2018.9）

6.经营者集中审查规定（2023.4）

7.制止滥用行政权力排除、限制竞争行为规定（2023.4）

8.国务院反垄断委员会横向垄断协议案件宽大制度适用指南（2019.1）

9.国务院反垄断委员会垄断案件经营者承诺指南（2019.1）

10.公平竞争审查制度实施细则（2021.6）

文字解读：《广东省互联网平台经营者竞争合规指引（反垄断）》解读

长图解读：一图读懂《广东省互联网平台经营者竞争合规指引（反垄断）》

2023-11-01