第四节 听 证 

第四十九条 外汇局在作出下列行政处罚决定之前，应当告知拟被处罚当事人有要求举行听证的权利：

(一)拟给予暂停或者停止经营结汇、售汇业务处罚的;

(二)拟给予暂停或者停止经营外汇业务或者吊销相关外汇业务许可证处罚的;

(三)拟给予法人或者其他组织100万元人民币以上罚没款处罚的;

(四)拟给予自然人10万元人民币以上罚没款处罚的;

(五)法律、法规规定可以要求举行听证的其他情形。

第五十条 当事人申请听证的，应当自收到行政处罚告知书之日起三日以内，向外汇局提交经本人签字或盖章的听证申请书。

听证申请书中应当载明听证要求和理由;当事人对违法事实有异议的，应当在提起听证申请时提交相关证据材料。

当事人无法提交听证申请书的，可以口头提出听证申请，外汇局应当记录并请当事人逐页签字或盖章确认。

第五十一条 当事人逾期未提出申请的，视为放弃听证权利。

因不可抗力或者其他特殊情况不能按期提出听证申请的，在障碍消除后三日内，经外汇局批准，可以顺延听证申请期限。

当事人可以请求撤回听证申请，但应当以书面形式提出。

第五十二条 外汇局收到听证申请后，应当于五日内依法审查，并书面通知当事人是否受理。对符合听证条件的，应当组织举行听证。在举行听证的七日前，通知当事人及有关人员举行听证的时间、地点。

除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私依法予以保密外，听证公开举行。

第五十三条 听证由拟作出行政处罚的外汇局组织。

第五十四条 听证人员包括听证主持人和听证员。

听证主持人是指外汇局负责人指定的具体负责主持听证工作的人员。听证员是指外汇局法制工作部门、案件检查部门、案件所涉业务管理部门各自指定的协助听证主持人组织听证的工作人员。

听证人员的组成应当为单数。

听证案件的执法人员不得担任听证主持人和听证员。

第五十五条 听证参加人是指案件调查人员、当事人、第三人、委托代理人、证人以及鉴定人、翻译、听证记录人等有关人员。

第三人是指与听证案件有利害关系的其他公民、法人或者其他组织。必要时，外汇局也可以通知其参加听证。

听证记录人是指听证主持人指定的负责记录听证活动的外汇局工作人员。

第五十六条 当事人依法享有下列权利：

(一)依法申请听证人员、翻译、记录人员回避;

(二)可以亲自参加听证，也可以委托一至二名代理人参加听证;

(三)就案件调查人员提出的案件事实、证据和行政处罚建议进行申辩，并对案件的证据向调查人员及证人质证;

(四)听证结束前进行最后陈述;

(五)审核听证笔录。

第五十七条 当事人依法承担下列义务：

(一)按外汇局要求事前报送参加听证人员的名单及身份;

(二)按时参加听证并依法举证;

(三)如实回答听证主持人的询问;

(四)遵守听证程序及纪律，维护听证秩序。

第五十八条 案件调查人员应当参加听证，向听证主持人提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议及其依据，并参与质证。

第五十九条 听证应当按下列顺序进行：

(一)听证主持人核对案件调查人员和当事人的身份;

(二)听证主持人宣布听证员、听证记录人、鉴定人、翻译人员名单，告知当事人的权利义务，询问当事人是否申请回避。

当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请外汇局有关负责人决定是否回避;申请听证员、鉴定人、翻译人员回避的，由听证主持人当场决定。具有本办法第十一条规定情形的，应当回避;

(三)听证主持人宣布听证开始并介绍案由;

(四)不公开举行的听证，听证主持人应当说明理由;

(五)案件调查人员陈述当事人违法事实，出示相关证据，提出拟给予行政处罚的建议和依据;

(六)当事人或其委托代理人进行陈述、申辩和质证;

(七)第三人及其委托人陈述，提出自己的意见和主张;

(八)案件调查人员、当事人、第三人相互辩论;

(九)听证主持人就案件事实、证据、处罚依据进行询问;

(十)当事人作最后陈述。

第六十条 听证应当制作笔录。笔录应当交当事人或者其代理人、第三人审核无误后签字或盖章。

第六十一条 外汇局应当结合听证笔录，按照《中华人民共和国行政处罚法》相关规定，对听证案件作出处理决定。

第五节 决 定

第六十二条 对外汇违法行为拟作出行政处罚的，外汇局应当制作行政处罚决定书印送当事人。行政处罚决定书应当至少载明下列内容：

(一)当事人的基本情况;

(二)外汇违法事实和证据;

(三)行政处罚的依据、种类和幅度;

(四)行政处罚的履行方式和期限;

(五)当事人的权利，包括行政复议途径和期限;

(六)作出行政处罚决定的外汇局名称、日期和印章。

第六十三条 外汇局决定不予行政处罚的，可以不进行行政处罚告知而直接制作不予行政处罚决定书印送当事人。不予行政处罚决定书应当载明下列内容：

(一)当事人的基本情况;

(二)外汇违法事实和证据;

(三)不予行政处罚的情节和依据;

(四)当事人的权利，包括行政复议途径和期限;

(五)作出不予行政处罚决定的外汇局名称、日期和印章。

第六十四条 当事人有两种以上的外汇违法行为，外汇局应当分别作出行政处罚决定，但可以合并制作一个行政处罚决定书。

第六节 执 行 

第六十五条 当事人对外汇局作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议;对行政复议决定仍然不服的，可以依法向人民法院提起行政诉讼。行政复议或者行政诉讼期间，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，依法加处的罚款数额在行政复议或者行政诉讼期间不予计算。

第六十六条 外汇局依法作出罚(没)款的行政处罚决定的，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚(没)款。

第六十七条 当事人逾期不缴纳罚(没)款的，作出行政处罚决定的外汇局可以采取下列措施:

(一)申请人民法院强制执行;

(二)每日按罚款数额的百分之三加处罚款，法律另有规定的除外。加处罚款不得超过行政处罚决定的罚款数额。

外汇局批准延期、分期缴纳罚款的，申请人民法院强制执行的期限，自暂缓或者分期缴纳罚款期限结束之日起计算。

第六十八条 外汇局申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务。具体催告及申请强制执行程序，依照《中华人民共和国行政强制法》及外汇局有关规定执行。

第六十九条 当事人确有困难需要延期、分期缴纳罚(没)款的，当事人应当以书面方式向作出行政处罚决定的外汇局提出申请。

外汇局收到当事人申请后，应当在二十日内作出是否批准延期、分期缴纳罚(没)款的决定，并制作通知书送达当事人。延期或者分期缴纳罚(没)款期限最长不得超过五个月。

第六章 简易程序

第七十条 外汇违法行为事实确凿并有法定依据，对个人处以五十元以下、对单位处以一千元以下罚款或者警告的，可以适用简易程序。

第七十一条 外汇违法行为适用简易程序处罚的，应当按照下列程序实施:

(一)向当事人出示执法证，口头告知其拟作出行政处罚的事实、理由、依据及其依法享有的权利;

(二)对当事人的陈述和申辩，应当充分听取。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳;

(三)填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书并当场交付当事人。当事人拒绝签收的，应当在行政处罚决定书上注明。

行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点、当事人救济途径及行政机关名称，并由执法人员签字或者盖章;

(四)告知当事人在规定期限内到指定银行缴纳罚款。

第七十二条 外汇执法人员适用简易程序作出的行政处罚决定，应当于二日内向所在外汇局备案。

第七章 期间与送达

第七十三条 外汇局可在立案后要求当事人提供送达地址。

送达文书资料应当首先采取直接送达方式交给当事人，并由当事人在送达回执上签字或者盖章，注明签收日期。送达回执上的签收日期为送达日期。当事人是自然人的，如果本人不在，可以交给其成年家属代签收;被送达人是法人或者其他组织的，由法定代表人、主要负责人或者负责收件的人签收;被送达人有委托接受送达的代理人的，可以交给代理人签收。

第七十四条 被送达人或者代收人拒绝接收或者拒绝签字或者盖章的，送达人可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，把文书留在被送达人处，在送达回执上记明拒绝的事由、送达日期，由送达人和见证人签字，即视为送达。必要时也可以对拒收情况及送达过程进行拍照、录像。

第七十五条 外汇局直接送达文书材料有困难的，可以委托其他外汇局代为送达，也可以邮寄送达。委托其他外汇局送达的，

应当出具送达委托书，并由受托外汇局向当事人出示。邮寄送达的，应当附有送达回执，签收日期为送达日期;送达回执没有寄回的，以挂号信回执或者查询复单上注明的收件日期为送达日期。

第七十六条 外汇局采取直接送达、委托送达、邮寄送达等均无法送达的，可以公告送达。公告的范围和方式应当便于当事人知晓，且应在行政案件卷宗中记明公告送达的原因和经过。公告送达的公告中应包括法律文书的主要内容及被送达人对该文书的救济途径和期限。自发出公告之日起，经过六十日，即视为送达。

第七十七条 本办法中的期间以日、月计算，期间开始之日

不计算在内。期间不包括路途上的时间，法定期间期满前交付邮寄的，不视为逾期。期间届满的最后一日是法定节假日的，以节假日后的第一个工作日为期间届满的日期。

第八章 附 则

第七十八条 检查处理外汇违法行为过程中，执法人员应如实记录案件涉及的情节，并留存相关证明材料。外汇局应当按照相关档案管理办法将案件办理所形成的文书材料建立案卷归档。

第七十九条 外汇执法人员在检查处理外汇违法行为过程中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权、索取或者收受他人财物的，依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八十条 本办法中的“二日”“三日”“五日”“七日”和“二十日”是指工作日，不含法定节假日，其他“日”是指自然日。本办法所称“以上”“以下”皆包括本数。

第八十一条 本办法规定的文书材料的格式，由国家外汇管理局统一规定。外汇局应当按照规定的格式制作并单独编制文号。

第八十二条 本办法由国家外汇管理局负责解释。

第八十三条 本办法自2020年10月1日起施行。《国家外汇管理局行政处罚听证程序》(汇发〔2002〕79号印发)同时废止。